文件清单

了解你的客户(KYC)和反洗钱(AML)所需文件清单

个人客户

HKD 2000 – 99999的小额交易需以下文件:

  1. 身分证/护照
  2. 简单的申请表

HKD 100000或以上的交易需另加:
– 三个月内有效住址证明

HKD 200000或以上的交易需另加:
– 有关资金来源

公司客户

香港有限公司

  1. OTCxpert公司开户表格
  2. 有族商业登记 (BR)
  3. 公司注册证明 (CI)
  4. 最近三个月中其中一个月的公司银行户口月结单
  5. 周年申报表 (AR1)
  6. 公司组织章程大纲及细则 (M&A)
  7. 所有董事及股东 (持25%或以上股权) 的身份证明文件
  8. 所有董事及股东 (持25%或以上股权) 的三个月内有效住址证明

海外有限公司

  1. OTCxpert公司开户表格
  2. 有效商业登记 (BR) 或同等证明
  3. 公司注册证明 (CI) 或同等证明
  4. 过去6个月内发出的董事职权证明书
  5. 股东名册
  6. 董事名册
  7. 组织章程大纲及章程细则 (M&A)
  8. 所有董事及股东(持25%或以上股权) 的身份证明文件
  9. 所有董事及股东(持25%或以上股权) 的三个月内有效住址证明
  10. 最近三个月其中一个月的公司银行户口月结单

独资公司

  1. OTCxpert公司开户表格
  2. 有效商业登记证(BR)
  3. 商业登记册内的资料摘录
  4. 独资公司业主的身份証或护照
  5. 独资公司业主的三个月内有效住址证明
  6. 最近3个月其中1个月的公司银行户口月结单

合伙公司

  1. OTCxpert公司开户表格
  2. 有效商业登记证(BR)
  3. 商业登记册内的资料摘录
  4. 所有合伙人的身份証或护照
  5. 所有合伙人的三个月内有效住址证明
  6. 最近3个月其中1个月的公司银行户口月结单

内地公司

  1. OTCxpert公司开户表格
  2. 有效营业执照
  3. 法人身份证明文件
  4. 法人的三个月内有效住址证明
  5. 最近1个月的公司银行户口月结单

备注:我们的法规部门有可能要求提供其他文件