文件清單

了解你的客戶(KYC)和反洗錢(AML)所需文件清單

個人客戶

HKD 2000 – 99999的小額交易需以下文件:

  1. 身分證/護照
  2. 簡單的申請表

HKD 100000或以上的交易需另加:
– 三個月內有效住址證明

HKD 200000或以上的交易需另加:
– 有關資金來源證明

公司客戶

香港有限公司

  1. OTCxpert公司開戶表格
  2. 有族商業登記 (BR)
  3. 公司註冊證明 (CI)
  4. 最近三個月中其中一個月的公司銀行戶口月結單
  5. 週年申報表 (AR1)
  6. 公司組織章程大綱及細則 (M&A)
  7. 所有董事及股東 (持25%或以上股權) 的身份證明文件
  8. 所有董事及股東 (持25%或以上股權) 的三個月內有效住址證明

海外有限公司

  1. OTCxpert公司開戶表格
  2. 有效商業登記 (BR) 或同等證明
  3. 公司註冊證明 (CI) 或同等證明
  4. 過去6個月內發出的董事職權證明書
  5. 股東名冊
  6. 董事名冊
  7. 組織章程大綱及章程細則(M&A)
  8. 所有董事及股東 (持25%或以上股權) 的身份證明文件
  9. 所有董事及股東 (持25%或以上股權) 的三個月內有效住址證明
  10. 最近三個月其中一個月的公司銀行戶口月結單
獨資公司
  1. OTCxpert公司開戶表格
  2. 有效商業登記證(BR)
  3. 商業登記冊內的資料摘錄
  4. 獨資公司業主的身份証或護照
  5. 獨資公司業主的三個月內有效住址證明
  6. 最近三個月其中一個月的公司銀行戶口月結單

合夥公司

  1. OTCxpert公司開戶表格
  2. 有效商業登記證(BR)
  3. 商業登記冊內的資料摘錄
  4. 所有合夥人的身份証或護照
  5. 所有合夥人的三個月內有效住址證明
  6. 最近三個月其中一個月的公司銀行戶口月結單

內地公司

  1. OTCxpert公司開戶表格
  2. 有效營業執照
  3. 法人身份證明文件
  4. 法人的三個月內有效住址證明
  5. 最近一個月的公司銀行戶口月結單

備註:我們的法規部門有可能要求提供其他文件